Intermedierea bursieră

SCURTA PREZENTARE A ORGANIZARII SSIF-URILOR

Capitalul iniţial al unei S.S.I.F

-va fi determinat cu respectarea reglementării C.N.V.M., emise în conformitate cu

legislaţia comunitară : echivalentul în lei a 50.000 euro, calculat la cursul de referinţă

comunicat de Banca Naţională a României,a 125.000 euro sau a 730.000 euro in cazul

in care SSIF-UL presteza toate serviciile de investiţii financiare,principale sau

conexe.

Obligatiile SSIF-urilor

-obligaţia să respecte condiţiile de autorizare, cerinţele prudenţiale şi de adecvare a capitalului stabilite prin legea 297/2004 şi prin reglementările C.N.V.M., pe toată durata desfăşurării activităţii, şi va notifica sau va supune în prealabil autorizării, după caz, orice modificare în modul ei de organizare şi funcţionare, în conformitate cu prevederile reglementărilor C.N.V.M.

-conducerea S.S.I.F. trebuie să fie asigurată de cel puţin două persoane. Conducătorii trebuie să fie angajaţi ai S.S.I.F. cu contract individual de muncă şi pot fi membri ai consiliului de administraţie.

-administrarea unei S.S.I.F. poate fi asigurată numai de către persoane fizice.

-S.S.I.F. va organiza un compartiment de Control Intern specializat pentru supravegherea respectării de către societate şi personalul acesteia a legislaţiei în vigoare precum şi a normelor interne

- periodic, cel puţin anual, S.S.I.F. va comunica C.N.V.M. identitatea acţionarilor ei semnificativi şi mărimea participaţiilor acestora şi, după caz, orice alte date şi informaţii cu privire la aceste persoane, solicitate prin reglementările C.N.V.M.